2010年，中国证监会按照《政府信息公开条例》（以下简称《条例》）和国务院有关要求，积极推进监管信息公开工作，进一步完善信息公开规章制度，及时全面公开监管信息，同时对信息公开工作进行了评估。根据《条例》第三十一条、第三十二条和《中国证券监督管理委员会证券期货监督管理信息公开办法（试行）》（以下简称《办法》）第十七条的有关规定，现将中国证监会2010年度监管信息公开有关情况公布如下：

一、监管信息公开基本制度建设情况

（一）进一步加强对监管信息公开工作的领导。2010年，我会对政务公开领导小组成员进行了调整，组成了以我会副主席桂敏杰为组长，纪委书记李小雪、副主席刘新华为副组长，各相关部门主要负责人为成员的领导小组。领导小组多次就监管信息公开问题进行研究并做出批示，要求加强对监管信息公开工作的指导，特别是对派出机构的指导和监督，促进会内各部门严格执行监管信息公开相关法规和规定，鼓励各部门创新信息公开方式,扩大公开范围。要求对我会信息公开工作从总体上进行评估和研判，确定下一步工作的总体思路和整体规划，梳理工作中存在的问题和不足，制定切实可行的改进方案。

（二）对我会监管信息公开总体工作进行评估。2010年，我会对2008年以来监管信息公开总体情况进行了自查和评估。评估显示我会已逐步形成了以《办法》为核心，《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》、《中国证监会监管信息公开保密审查工作指引》等文件为指导的制度体系；从评估情况看，我会主动公开监管信息较为全面，依申请公开监管信息较为及时；同时，也存在制度建设有待进一步完善等问题，需要在今后的工作中不断改进和加强。

（三）对《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》进行修改。为进一步做好依申请公开工作，按照《国务院办公厅关于做好政府信息依申请公开工作的意见》（国办发[2010]5号）的要求，我会对《中国证监会监管信息依申请公开工作指引》进行了修改，增加了应公开监管信息的界定条款，对科研类用途的信息公开申请进行了规范，明确了“一事一申请”的工作原则，对不属于政府信息公开范围的申请的答复方式进行了调整，修改完善了依申请公开的回复程序，增加了主动公开相关信息的内容。

（四）公开部分行政许可事项的办理过程信息。为进一步促进提高依法行政水平及政务公开透明程度，2010年，我会试点即时公开证券机构行政许可项目、证券投资基金募集申请、期货机构行政许可项目等部分行政许可事项的办理过程信息，按照审核过程中材料接收、补正、受理、反馈、核准等不同阶段，公开审核的具体进程和时间，严格按照申请项目规定的时间及申报的顺序进行审核。申请人可以在我会外网随时查看所申报项目的具体审核状态和每一阶段的办结时间。

（五）进一步完善监管信息的查询功能

我会主动公开监管信息的主要渠道为互联网，我会在互联网站专门开辟了信息公开栏目，栏目的主要内容包括监管信息公开目录、申请公开监管信息的流程注意事项、监管信息公开指南、信息公开年度报告等。为进一步方便使用人查询监管信息，在修改监管信息目录体系的基础上，2010年我会进一步完善了信息查询，增加了高级检索功能，使用人可以按照监管信息的名称、正文、发文时间、文号、主题词、主题分类、发文单位等不同关键字进行组合查询，也可以按照主题、体裁文种、服务对象、派出机构等不同的方式进行查询。多种查询方式的不同组合可以保证使用人迅速、准确的定位所查询的监管信息。

二、监管信息主动公开情况

（一）主动公开的主要内容及数量。我会主动公开的监管信息范围包括中国证监会及其派出机构的机构设置和工作职责、证券期货规章和规范性文件、证券期货市场发展规划和发展报告、纳入国家统计指标体系的证券期货市场统计信息、行政许可事项核准结果、交易所上市品种的批准结果、监管对象名录、市场禁入和行政处罚决定及其他监管信息等九大类。从2010年1月1日到2010年12月31日，我会互联网站共主动公开监管信息8007条，其中会机关公开3174条，派出机构公开4833条。具体情况见下表：

表1：2010年会机关监管信息公开情况表 

表2：2010年派出机构监管信息公开情况表

（二）新闻发布情况。我会按照政务公开和市场透明度建设的要求，2008年以来坚持每周一次例行新闻通气会制度。颁布重要证券期货改革监管政策之前通过官方网站向社会公开征求意见，并通过召开新闻通气会等形式对外公开发布。由我会新闻发言人和政策发布部门有关负责人向媒体现场发布有关政策，就有关政策背景信息回答记者提问、进行互动交流，主动做好宣传引导和解疑释惑,对市场关注的热点话题以及虚假不实信息予以快速回应和澄清。2010年我会共组织新闻通气会、媒体座谈会51次，接待记者2000余人次。 

（三）《证监会公告》发布情况。我会按照依法行政、阳光行政的要求，按月将我会出台的规范性文件、行政许可批复、官方网站新闻稿以及证券期货市场统计报表等公开信息汇编成册。2010年我会共发布《证监会公告》12期。

（四）政策法规主动征求公众意见情况。2010年我会出台部门规章3件，分别为《中国证券监督管理委员会行政复议办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》。在规章制定过程中均通过我会互联网站征求社会公众意见，并根据反馈意见对规章进行了修改。同时，意见的采纳情况也及时向媒体进行了披露。

三、依申请公开监管信息情况

2010年，我会共受理监管信息公开申请18件，全部予以回复。其中，按照申请人要求公开监管信息的15件，不属于我会监管职责范围的1件，申请的监管信息与申请人无关而未公开的1件，申请的信息不属我会应公开监管信息范围的1件。具体情况见下表：

表3：2010年依申请公开监管信息情况表

四、依申请公开收费情况

我会按照《条例》的有关规定，目前暂未对信息公开申请人进行收费，待相关部门出台依申请公开收费标准后，再研究制定相关收费项目及金额。

五、申请行政复议、提起行政诉讼情况

2010年我会未收到因申请监管信息公开提起的行政复议或行政诉讼。

六、下一步工作思路

（一）进一步研究主动公开监管信息方式

目前我会已按照《条例》和《办法》的要求公开了机构设置、工作职能等九大类监管信息。为进一步适应市场参与主体对监管信息的需求，2010年，我会已就扩大信息公开范围做了一些探索和尝试，公开了部分行政许可项目办理过程信息，提高了行政审批的透明度，公开接受社会监督，取得了很好的效果，今后我会将进一步研究完善信息公开的方式。

（二）进一步完善相关规章制度

《条例》和《办法》实施已近三年，我会信息公开规章制度已初步建立，下一步我会将按照国务院有关文件的精神及信息公开工作的实际情况，及时修订《办法》及有关工作指引，细化相关工作流程，完善相关工作制度。

（三）加大主动新闻发布力度

当前，我会在新闻宣传方面已经初步建立了一套机制。下一步，我会将修订《中国证监会新闻发布暂行办法》，进一步提高新闻开放度和透明度。继续巩固新闻通气会的做法，逐步实现新闻通气会向新闻发布会的转变。加大重要改革政策发布前后与媒体的沟通交流，深化与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体的合作，强化深度报道、案件执法报道和专题策划报道，进一步提高新闻宣传效果。

中国证券监督管理委员会

二○一一年三月三十日